«Организация работы в области противодействия легализации (отмыванию) доходов»

РЕГИОНАЛЬНЫЙ БАНКОВСКИЙ

УЧЕБНЫЙ ЦЕНТР

394055, г. Воронеж, ул. Депутатская,11

Телефон-факс (4732) 395-152,395-153,395-154,395-155

УВАЖАЕМЫЕ ГОСПОДА!
Региональный Банковский Учебный Центр предлагает Вашему вниманию однодневный семинар:
«Обзор законодательства по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: изменения, рекомендации, практические применения, надзор»

1. Федеральный закон от 31.12.2014 N 505-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РоссийскойФедерации» (31 декабря 2014 г.). Комментарий к Указанию Банка России от 21 января 2014г. № 3179-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 19 августа 2004 года 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
2. Проблематика «недобросовестных клиентов». Новые возможности кредитных организаций по управлению рисками, возникающими при обслуживании «недобросовестных клиентов»: право отказаться от заключения договора банковского счёта, право отказать в выполнении распоряжения клиента о проведении операции, право расторгнуть договор банковского счёта
3. Требования Банка России к содержанию программы идентификации кредитной организацией клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефицианого владельца: Указание Банка России от 31 января 2014г. № 3186-У «О внесении изменений в Положение от 2 марта 2012 года №375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целяхпротиводействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
4. Критерии, используемые надзорным органом при оценке эффективности реализации кредитными организациями указанныхинститутов. Программа «отказов» в Правилах внутреннего контроля в целях ПОД /ФТ.
5. Указание Банка России от 23 августа 2013 года № 3041-У « О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом, отказа отвыполнения распоряжения клиента о совершении операции и о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации».
6. Указание Банка России от 19 сентября 2013 года № 3063-У «О порядке информирования кредитными организациямиуполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имуществаорганизаций и физических лиц и о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны быть применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества».
7. Обзор нормативной базы, регулирующей деятельность кредитных организаций, как участников рынка ценных бумаг.
8. Соотношение надзорных полномочий по отношению к кредитным организациям Центрального банка Российской Федерации, Федеральной службы по финансовому мониторингу и Федеральной службы по финансовым рынкам: риски, с которыми могутстолкнуться кредитные организации в условиях усложнения системы контроля и пересечения компетенции надзорных(контрольных) органов.
9. Особенности противодействия легализации, связанной с осуществлением валютного контроля. Применение Инструкции БанкаРоссии от 04.06.2012 № 138-И (изменения, вступившие в силу в редакции от 06.11.2014).
10. Письмо Росаккредитации от 24.12.2014 № 25178/03-НС «О недопущении нарушений». О выявлении случаев грубогонарушения при выдаче российским юридическим лицам сертификации продукции, производство которой расположено зарубежом.
11. Ответы на вопросы.
Семинар проводят специалисты Отдела финансового мониторинга и банковской деятельности, финансовых рынков и валютногоконтроля Отделения по Воронежской обл. Главного управления Центрального банка РФ по Центральному округу
По окончании семинара сотруднику кредитной организации выдается сертификат о прохождении обучения.
Семинар состоится в сентябре 2015 года в 10 часов. Дату сообщим позже.
По адресу: г. Воронеж, ул. Депутатская, 11 АНОО «РБУЦ» (2 этаж)
Стоимость семинара 4800 рублей
Ваши заявки направляйте по тел/факсу:(473)239-51-52,239-51-53,239-51-54,239-51-55.
E-mail: iralex09@gmail.com Ирина Александровна